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          上海碳市場回購交易業務規則

          2023-11-2 14:31 來源: 上海環境能源交易所

          上海碳市場回購交易業務規則

          滬環境交〔2023〕39號

          第一章 總 則

          第一條【依據和目的】為規范上海碳市場回購交易行為,維護正常市場秩序,保護交易參與者合法權益,根據《上海市碳排放管理試行辦法》《上海環境能源交易所碳排放交易規則》和上海環境能源交易所(以下簡稱“交易所”)相關業務規則等相關法律法規規范性文件及規則制度,制定本規則。

          第二條【定義】本規則所稱回購交易,是指交易的一方(初始賣出方)將持有的產品賣給另一方(初始買入方)的同時,約定在未來某一日期再由初始賣出方以約定價格從初始買入方購回該筆產品的交易行為。

          第三條【交易標的】本規則所稱產品為在上海碳排放現貨交易系統(以下簡稱“交易系統”)上市交易的上海碳排放配額(以下簡稱“配額”)、減排量以及其他現貨品種。

          參與回購交易的產品應權屬明晰,且未設定抵押、質押或其他在先擔保權利。通過借碳交易獲得或已被司法查封、凍結等權利受到限制的產品不得參與回購交易。

          第四條【參與主體】交易所對回購交易實行業務資格管理?;刭徑灰讌⑴c者應具備交易所會員資格。初始買入方還應滿足以下條件并在首次參與回購交易前向交易所申請回購交易資格:

          (一)中華人民共和國境內登記注冊的企業法人或者其他經濟組織,實繳資本不低于1000萬元;

          (二)交易所要求的其他條件。

          減排量申請主體或減排場景開發主體可以直接作為回購交易初始賣出方,不受會員資格要求限制。交易所將視市場風險情況適時調整回購交易業務的準入門檻。

          第五條【遵守原則】參與回購交易除遵守本規則外,應當遵守有關法律、法規、規章以及交易所有關規則的規定,應當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

          第六條【管理部門】主管部門對在交易所開展的回購交易有關活動進行監督管理。

          第二章 回購交易

          第七條【交易時間】回購交易時間為每個交易日9:30至11:30、13:00至15:00。

          第八條【回購數量】單筆回購交易的數量應當為1萬噸及以上,且不得進行拆分處理?;刭徑灰纂p方開展配額回購交易應嚴格遵守交易所關于配額最大持有量的規定。

          第九條【回購價格】初始交易價格和購回交易價格由回購交易雙方在回購交易協議中約定。初始交易價格和購回交易價格不計入收盤價,回購交易僅統計交易量與成交金額。

          第十條【回購期限】上海市納入配額管理單位參與配額回購交易的,應結合配額年度履約到期日和自身配額持有情況,合理確定回購期限和回購規模。

          回購交易標的如果為當年用于履約的配額,購回交易日不應晚于當年清繳截止日前三個交易日。

          第十一條【回購交易協議】回購交易雙方自行協商并簽署回購交易協議,不得存在誤導、欺詐、市場操縱、利益輸送或其他損害市場秩序的行為,回購交易雙方應當在協議中對以下事項進行約定:

          (一)交易標的及數量;

          (二)約定價格(含初始交易價格和購回交易價格);

          (三)交易日(含初始交易日和購回交易日);

          (四)雙方約定的履約保障措施;

          (五)雙方約定的違約處置方式;

          (六)雙方約定的異常情況處理方式;

          (七)交易所認為需要約定的其他事項。

          第十二條【申請材料】回購交易雙方申請開展回購交易,應共同向交易所提交以下材料:

          (一)《上海碳市場回購交易業務申請表》;

          (二)雙方簽署的《回購交易協議》;

          (三)《回購交易風險揭示書》;

          (四)交易所要求的其他材料。

          第十三條【資料審核】交易所在三個工作日內對回購交易雙方提交的回購交易申請材料進行審核,審核通過后告知回購交易雙方審核結果。

          第十四條【回購交易】回購交易雙方提交的回購交易申請材料獲交易所審核通過后,回購交易雙方可以按照協議約定的初始交易日、購回交易日登錄交易系統,根據交易系統提示完成初始交易委托和購回交易委托。初始交易和購回交易委托信息必須與回購交易協議相關信息一致。

          回購交易委托申報信息內容包括回購交易雙方賬號、交易標的類型、交易數量、初始交易日、初始交易價格、購回交易日、購回交易價格等。

          第十五條【回購交易確認】交易所對回購交易雙方通過交易系統提交的初始交易委托和購回交易委托進行核對并確認,確認通過后交易系統生成初始交易和購回交易成交記錄,完成交易標的和資金的清算交收。

          回購交易雙方之間的爭議糾紛不影響交易所依據本規則確認的成交結果,亦不影響回購交易標的相關登記機構及結算銀行依據交易所確認的成交結果辦理回購交易標的和資金的清算交收等業務。

          第十六條【提前和延期購回】回購交易雙方在回購交易協議中應當約定提前購回和延期購回的適用條件,以及上述情形下對應的購回交易價格?;刭徑灰纂p方對提前購回或延期購回達成一致的,應共同向交易所提交提前購回或延期購回申請,交易所原則上在三個工作日內完成審核。

          第三章 風險管理

          第十七條【健全風險管理體系】回購交易存在市場風險、信用風險、操作風險等風險,回購交易雙方應當充分知曉并自行承擔上述風險?;刭徑灰纂p方應當建立健全相應的風險管理體系,根據自身的財務狀況和風險承受能力確定業務規模。

          第十八條【風險管理措施】交易所提供凍結產品、凍結保證金、監控履約保障比例三種風險管理措施,回購交易雙方根據實際情況自行協商選擇適用的風險管理措施類型。在回購交易協議中約定其他風險管理措施的,風險管理責任由回購交易雙方自行承擔。

          第十九條【凍結產品】對于初始賣出方為上海市納入配額管理單位且回購交易標的為配額的,交易所在初始買入方交易賬戶中凍結一定比例的配額?;刭徑灰纂p方應當在回購交易協議中明確約定配額凍結比例,交易所按回購交易雙方約定的凍結比例執行。凍結比例計算方式可參照以下公式:

          凍結比例=1-回購折扣系數

          【回購折扣系數=初始回購價格/初始交易日前二十個交易日配額掛牌交易的市場加權平均價×100%】

          回購交易雙方按約定的購回交易日進行購回交易時,交易系統自動解凍被凍結的配額。

          回購交易標的非配額的,回購交易雙方可以在回購交易協議中自行約定回購交易標的凍結比例,交易所將按照回購交易協議約定進行凍結。

          第二十條【凍結保證金】回購交易雙方可以在回購交易協議中約定凍結保證金。交易所將按照回購交易雙方約定情況在交易系統資金賬戶內凍結和解凍保證金。

          第二十一條【履約保障比例計算】對于初始賣出方為上海市納入配額管理單位且回購交易標的為配額的,交易所在待購回期間每日收盤后將對初始買入方交易賬戶進行履約保障比例計算?;刭徑灰纂p方也可以自行協商約定是否由交易所進行監控。

          履約保障比例=[交易賬戶內產品市值+交易賬戶資金余額]/待購回標的市值

          當初始買入方交易賬戶內的回購交易同類標的數量小于待購回標的總數,且履約保障比例低于110%時,交易所對回購交易雙方進行風險提示,處理措施由回購交易雙方自行協商或在回購交易協議中自行約定。

          對于回購交易雙方自行協商約定其他履約保障比例的,交易所不監控該履約保障比例。

          第二十二條【交易所監管措施】回購交易雙方有違反本規則、相關法律、法規、規章以及交易所有關規則的規定或交易所認為有必要的,可以單獨或同時采取要求回購交易主體報告情況、發布書面警示、暫?;蛳拗平灰讬嘞?、限制出金、凍結交易或資金賬戶等措施。

          第四章 異常情況及違約處理

          第二十三條【異常情況】回購交易雙方應當在回購交易協議中約定整個回購交易過程中發生的異常情況及處理方式,并在以下情況發生時及時向交易所報告:

          (一)交易賬戶或其中的標的被司法查封、凍結或發生其他權利受到限制的情形;

          (二)回購交易主體進入破產程序;

          (三)交易所認定的其他情形。

          第二十四條【違約處理】回購交易雙方未按約定購回時間完成購回交易的,應當及時向交易所報告?;刭徑灰装l生違約,回購交易雙方應當按照回購交易協議中約定的違約責任承擔方式自行協商解決?;刭徑灰纂p方經協商無法達成一致的,可按約定或法律規定采取仲裁、訴訟等違約救濟方式。

          第五章 附 則

          第二十五條【收費標準】回購交易雙方應按交易所規定的收費標準繳納手續費。

          第二十六條【交易所免責】回購交易雙方未履行回購交易協議約定事項的,由此產生的一切責任及損失由雙方自行承擔。除交易所明確規定外,回購交易開展過程中交易雙方之間的任何爭端、糾紛、權利主張、訴訟或仲裁,由交易雙方依法依約承擔相應責任,交易所不承擔任何責任。

          回購交易開展過程中,交易雙方因不可抗力、意外事件、系統故障等交易異常情況及交易所采取的相應措施造成的損失,交易所不承擔任何責任。

          第二十七條【解釋權】本規則由交易所負責解釋與修訂。

          第二十八條【實施日期】本規則自公布之日起實施。

          上海環境能源交易所股份有限公司

          2023年11月1日

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